中国网财经6月28日讯 全国股转公司有关负责人就修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(以下简称《管理细则》)答记者问。
对于投资者适当性管理信息报送及档案留痕要求，该负责人表示，本次修订明确了主办券商应当按照要求报送投资者适当性管理相关信息，同时应妥善保存适当性管理信息资料，不得少于20年。主要考虑一是明确监管要求及预期，督促主办券商履行适当性管理信息报送义务；二是与《办法》第三十二条有关投资者适当性管理信息资料的留痕要求保持一致，督促主办券商加强内部留痕管理。
主办券商应当按照全国股转公司的要求报送投资者适当性管理相关信息，并配合中国证监会及其派出机构、全国股转公司等监管机构对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和。
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